План на курса
Въведение
Преглед на FATF
- История и цели на FATF
- Структура и членство
- Роля в глобалните стандарти за AML/CFT
Разбиране на препоръките на FATF
- Подробен преглед на 40-те препоръки на FATF
- Ключови понятия: подход, основан на риска, техническо съответствие и ефективност
Въведение във взаимните оценки
- Цел и значение на взаимните оценки
- Основни етапи в процеса на взаимно оценяване
Подготовка за взаимно оценяване
- Дейности по предварителна оценка и национална координация
- Роля на националния екип за оценяване
- Събиране и организиране на съответните данни и документация
Оценяване на техническото съответствие
- Подробно обяснение на критериите за техническо съответствие
- Събиране на доказателства за оценка на съответствието
Оценка на ефективността
- Разбиране на оценките за ефективност
- Оценяване на резултатите: непосредствени резултати и основни проблеми
Планиране и провеждане на посещения на място
- Разработване на план за посещение на място
- Техники за ефективни интервюта и събиране на данни
- Ролеви упражнения и фалшиви интервюта
Ангажираност на заинтересованите страни
- Ангажиране с държавни агенции, финансови институции и други заинтересовани страни
- Осигуряване на сътрудничество и прозрачност
- Справяне с предизвикателства и конфликти
Изготвяне на доклад за взаимна оценка
- Структура и компоненти на отчета
- Писане на ясни и кратки констатации
Процес на преглед и обратна връзка
- Пленарна сесия на FATF и процесът на преглед
- Обръщане на обратна връзка и извършване на ревизии
- Гарантиране на качеството и коректността на окончателния доклад
Проследяване и наблюдение
- Разбиране на последващия процес
- Подготовка за последващи оценки и доклади за напредъка
- Прилагане на препоръки и извършване на подобрения
Непрекъснато подобрение и най-добри практики
- Учене от минали оценки
- Споделяне на най-добри практики и опит
- Разработване на планове за действие за текущо съответствие и ефективност
Усъвършенствани аналитични техники
- Анализ и интерпретация на данни за взаимни оценки
- Използване на технологии и инструменти за управление на данни и докладване
Обобщение и следващи стъпки
Изисквания
- Основни познания за принципите и практиките за борба с прането на пари (AML) и финансирането на тероризма (CFT)
Публика
- Служители по съответствието
- Политици
- Оценители
- Юридически специалисти
Oтзиви от потребители (3)
Персонално обслужване и ориентирано към моите нужди
ANN - New Vitality Clinic
Курс - GnuCash for Business Accounting
Машинен превод
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.
Harry Estipona
Курс - Financial Markets
I was benefit from the interesting and clear ideas and suggestions.