План на курса

Въведение

Преглед на FATF

  • История и цели на FATF
  • Структура и членство
  • Роля в глобалните стандарти за AML/CFT

Разбиране на препоръките на FATF

  • Подробен преглед на 40-те препоръки на FATF
  • Ключови понятия: подход, основан на риска, техническо съответствие и ефективност

Въведение във взаимните оценки

  • Цел и значение на взаимните оценки
  • Основни етапи в процеса на взаимно оценяване

Подготовка за взаимно оценяване

  • Дейности по предварителна оценка и национална координация
  • Роля на националния екип за оценяване
  • Събиране и организиране на съответните данни и документация

Оценяване на техническото съответствие

  • Подробно обяснение на критериите за техническо съответствие
  • Събиране на доказателства за оценка на съответствието

Оценка на ефективността

  • Разбиране на оценките за ефективност
  • Оценяване на резултатите: непосредствени резултати и основни проблеми

Планиране и провеждане на посещения на място

  • Разработване на план за посещение на място
  • Техники за ефективни интервюта и събиране на данни
  • Ролеви упражнения и фалшиви интервюта

Ангажираност на заинтересованите страни

  • Ангажиране с държавни агенции, финансови институции и други заинтересовани страни
  • Осигуряване на сътрудничество и прозрачност
  • Справяне с предизвикателства и конфликти

Изготвяне на доклад за взаимна оценка

  • Структура и компоненти на отчета
  • Писане на ясни и кратки констатации

Процес на преглед и обратна връзка

  • Пленарна сесия на FATF и процесът на преглед
  • Обръщане на обратна връзка и извършване на ревизии
  • Гарантиране на качеството и коректността на окончателния доклад

Проследяване и наблюдение

  • Разбиране на последващия процес
  • Подготовка за последващи оценки и доклади за напредъка
  • Прилагане на препоръки и извършване на подобрения

Непрекъснато подобрение и най-добри практики

  • Учене от минали оценки
  • Споделяне на най-добри практики и опит
  • Разработване на планове за действие за текущо съответствие и ефективност

Усъвършенствани аналитични техники

  • Анализ и интерпретация на данни за взаимни оценки
  • Използване на технологии и инструменти за управление на данни и докладване

Обобщение и следващи стъпки

Изисквания

  • Основни познания за принципите и практиките за борба с прането на пари (AML) и финансирането на тероризма (CFT)

Публика

  • Служители по съответствието
  • Политици
  • Оценители
  • Юридически специалисти
 21 Часа

Брой участници


Цена за участник

Oтзиви от потребители (3)

Предстоящи Курсове

Свързани Kатегории