План на курса

Въведение

Преглед на FATF

  • Въведение в FATF: история и цел
  • Членство и управление на FATF
  • Основни цели и функции на FATF

Разбиране на прането на пари и финансирането на тероризма

  • Дефиниции и понятия
  • Типологии и техники
  • Казуси и примери от реалния свят

40-те препоръки на FATF

  • Въведение в 40-те препоръки
  • Структура и организация на препоръките
  • Значение и влияние върху глобалните финансови системи

Правни системи и оперативни въпроси

  • Препоръки 1-4: подход, основан на риска, национално сътрудничество и международно сътрудничество
  • Препоръки 5-8: криминализация, превантивни мерки и организации с нестопанска цел
  • Препоръки 9-12: финансови институции и нефинансови предприятия и професии

Предпазни мерки

  • Препоръки 13-16: надлежна проверка на клиента, водене на записи и докладване
  • Препоръки 17-21: надеждност, вътрешен контрол и чуждестранни клонове и дъщерни дружества
  • Препоръки 22-23: определени нефинансови предприятия и професии (DNFBPs)

Прозрачност и действителна собственост

  • Препоръки 24-25: прозрачност и действителна собственост на юридически лица и договорености

Правомощия и отговорности на компетентните органи

  • Препоръки 26-29: регулиране и надзор
  • Препоръки 30-32: правоприлагане и разследвания

Международни стандарти и сътрудничество

  • Препоръки 33-35: правна взаимопомощ и екстрадиция
  • Препоръки 36-40: международни инструменти, сътрудничество и други мерки

Внедряване и съответствие

  • Национална оценка на риска и съответствие
  • Процеси на оценка и мониторинг на FATF
  • Казуси от изпълнение и предизвикателства

Практическа работилница

  • Разработване на програми за съответствие
  • Провеждане на оценки на риска

Обобщение и следващи стъпки

Изисквания

  • Основно разбиране за това как функционират финансовите системи и институции
  • Познаване на основните правни и регулаторни понятия, свързани с финанси, съответствие и борба с прането на пари (AML)

Публика

  • Служители по съответствието
  • Юридически специалисти
 14 Часа

Брой участници


Цена за участник

Oтзиви от потребители (3)

Предстоящи Курсове

Свързани Kатегории